Unternehmen im Bereich Finanzdienstleistungen und Interessenkonflikte

Wussten Sie, dass Unternehmen im Finanzdienstleistungssektor einem höheren Risiko von Interessenkonflikten ausgesetzt sind? Das liegt vor allem an der Natur der Branche, die oft durch großen Einfluss und Verbindungen gekennzeichnet ist.

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Fünf Arten von wirtschaftlichen Interessenkonflikten

➕ Unternehmen - Auftraggeber

➕ Kunde-Kunde

➕ Arbeitnehmer-Kunde

➕ Mitarbeiter - Unternehmen

➕ Partner/Lieferant von Dritten

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Einige Beispiele für wirtschaftliche Interessenkonflikte

👉 Besitz von Anteilen, Rechten und/oder Zugehörigkeiten

👉 Darlehen, die das Institut an ein Unternehmen vergibt, das sich im Besitz seiner Mitarbeiter befindet

👉 Beteiligung an einem Gremium oder Eigentum an einem Unternehmen mit kollidierenden Interessen

👉 Finanzanlagen und andere wirtschaftliche Beteiligungen an Geschäftskunden

👉 Investitionen auf der Grundlage von Insiderinformationen

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Wie man Interessenkonflikte verhindert, bevor sie entstehen

✅ Anreize für die Einhaltung der Vorschriften schaffen

✅ eine gute und relevante Ausbildung anbieten

✅ Durchführung regelmäßiger Prüfungen und Kontrollen

✅ Klarstellung der Konsequenzen bei Nichteinhaltung der Vorschriften

✅ über klare Leitlinien und interne Verfahren verfügen

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Ohne einen angemessenen Umgang mit Interessenkonflikten können Unternehmen leicht Rufschädigung und sogar strafrechtliche Sanktionen erleiden. Bereiten Sie Ihre Mitarbeiter mit einem maßgeschneiderten Verhaltenskodex-Training von Serapy vor. Fordern Sie jetzt Ihre Demo an. www. serapy.ch

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